发布日期:
2019年证券账户实名制管理情况自查开启
本报讯(记者宋菲菲)近期,中国证券登记结算有限公司组织开展2019年度账户实名制管理落实情况自查工作。
自查重点关注事项包括六大方面:开户代理机构的账户管理制度建设情况;证券账户开户环节实名制落实情况;证券账户使用环节实名制落实情况;证券账户信息更新;特殊机构及产品账户管理;以及其他账户业务办理情况。
其中,账户使用环节实名制落实情况为自查的重点。相比于去年的账户实名制管理自查而言,检查范围更广,检查要求也更为细致、严格。尤其是在特殊机构及产品账户管理方面,对相关账户的开立、信息核对更新以及注销情况都提出了具体的要求。
按照本次自查的要求,对于2019年未开展现场检查的53家证券公司,需按照要求开展自查并提交自查报告。对于2019年开展现场检查的50家证券公司,则按照现场检查反馈意见的相关要求进行整改,不再开展自查和提交自查报告。
自查的券商需对重点关注事项认真进行自查,重点就账户使用环节实名制落实情况进行详细报告。各证券公司应对照前期自查报告及现场检查发现的问题,逐项说明近一年来的整改情况。对于至今仍未完成整改的问题,需要说明未完成的原因以及后续整改计划。中国结算将采取抽查方式对整改情况进行现场检查。
自查重点关注事项包括六大方面:开户代理机构的账户管理制度建设情况;证券账户开户环节实名制落实情况;证券账户使用环节实名制落实情况;证券账户信息更新;特殊机构及产品账户管理;以及其他账户业务办理情况。
其中,账户使用环节实名制落实情况为自查的重点。相比于去年的账户实名制管理自查而言,检查范围更广,检查要求也更为细致、严格。尤其是在特殊机构及产品账户管理方面,对相关账户的开立、信息核对更新以及注销情况都提出了具体的要求。
按照本次自查的要求,对于2019年未开展现场检查的53家证券公司,需按照要求开展自查并提交自查报告。对于2019年开展现场检查的50家证券公司,则按照现场检查反馈意见的相关要求进行整改,不再开展自查和提交自查报告。
自查的券商需对重点关注事项认真进行自查,重点就账户使用环节实名制落实情况进行详细报告。各证券公司应对照前期自查报告及现场检查发现的问题,逐项说明近一年来的整改情况。对于至今仍未完成整改的问题,需要说明未完成的原因以及后续整改计划。中国结算将采取抽查方式对整改情况进行现场检查。
