刚刚过去的2019年12月，家上市券商公告了高管离职或调任的消息：有人届满卸任，有人功成退休，有人另择良枝，也有人黯然退场。
　　而到了2020年1月，国元证券副总裁的离职，则表明这场跨年的高管变更潮，似乎并未随着新年的到来而停止。
　　多位证券业高管近期离职
　　2019年的年底，在几乎所有人都在为年终总结努力的时候，多家证券公司却传出了高管离职的消息。据不完全统计，2019年12月以来，现有的30多家上市券商中有9家公告称有董监高离职或调任，涉及10余位人士。
　　如2019年12月9日，长城证券公告称，四位独立董事同意免去朱军的副总裁职务。“免职”一词瞬间搅动了证券业敏感的神经，也奏响了2019年年底券商高管变更的序曲。
　　此后，中国银河、南京证券、天风证券、国元证券相继公告了公司副总裁离职，红塔证券和光大证券则分别各有一位董事离职，天风证券和中金公司更是各自官宣了总裁或首席执行官的离职消息，国元证券董事长也在几乎同一时间预告退休。
　　而到了1月2日，继董事长预告离职、董事会换届提名公布之后，国元证券再次公告称，公司副总裁沈和付因工作调整请求辞职。这表明，虽然新岁已至，但这一场证券业高管变更风云似乎并未因跨年而止息。
　　券商管理层频繁换血背后
　　2019年的确是高管频繁变动的年份。据了解，截至2019年12月25日，2019年已有90家券商出现了高管人事变动，总计307名董监高上任。其中，新上任董事长16位，副董事长7位，总裁10位，副总裁13位。
　　调查显示，除了跳槽、退休、换届选举等常见原因，2019年券业高管的频繁变更也与行业趋势不无关系。
　　一方面，是证券公司控制权的变更。
　　从广州开发区金控收购联讯证券并更名为“粤开证券”，到前海金控与厦门国贸联手受让世纪证券91.65%的股权并重组董事会；从中信证券收购广州证券，到中投证券归入中金公司……证券牌照的转让和券商同业并购，使得后续的资产整合、组织架构调整以及管理层变动也更加频繁。
　　另一方面，是证券业越来越明显的职业经理人化趋势。
　　以2019年12月刚刚组建首届执委的华泰证券为例，2019年3月，华泰证券根据深化混改总体方案，开展职业经理人制度试点，宣布公开选聘职业经理人。到了12月16日，华泰证券董事会又通过并公布了董事会聘任的执行委员会委员和其他数位高级管理人员名单，并明确均为市场化选聘，并未局限于证券领域。
　　华泰证券表示，公司在开展职业经理人制度试点的同时，还进行了业务架构的调整，进一步完善选人用人机制，根据绩效考核情况对管理人员进行调整，让人员能上能下成为常态。
　　由此可见，券商越来越重视选人用人的市场化改革，意图通过强有力的管理层带领公司找准定位，突出重围。而市场化的过程中，则必然会伴随着管理架构的调整和高级管理人员流动。
　　此外，监管正在倒逼管理层任职合规。
　　2020年1月3日晚间，华林证券公告称，被证监会采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。这是近年来金融圈罕见的重大处罚。值得注意的是，华林证券此次涉及的7大违规行为中，有5条都与董监高的任职违规有关。2019年11月，华林证券曾连发多份公告，包括总经理、财务总监和监事会主席在内的多位高管任职发生了变更。云中鸢